PCT专利申请制度解析
来源:英普   发布日期: 2015-06-19

PCT是Patent Cooperation Treaty (专利合作条约)的缩写。PCT专利申请制度,是在专利合作条约框架下,申请人提交一份国际专利申请,即可在众多缔约国中的每一个国家,分别要求对发明或者实用新型予以专利保护的途径。

专利保护具有有地域性的限制,因此申请人要在某个国家寻求专利保护,必须向其提出专利申请。目前,向多个国家请求专利保护通常有三种途径:

1)单独向每个国家分别提出专利申请;
2)在巴黎公约框架下,向各个成员国单独提出专利申请,其中在某一成员国的首次申请可作为日后向其他成员国申请的优先权基础;
3)在PCT框架下,提交一份国际专利申请,在规定期限内,再进入具体国家寻求保护。

相比前2种途径,当申请人有多国专利布局计划时PCT途径更方便、快捷、经济,并且相关程序的设置有利于申请人制定适当的申请策略。本文主要针对PCT申请途径作出详细解析。

PCT专利申请制度,从程序上主要包括国际阶段和国家阶段。

在国际阶段,申请人向某一国家或地区专利局或国际局提交国际申请,缴纳相关费用,由国际检索单位检索可影响专利性的现有技术,对可专利性作出书面意见,并在优先权日起18个月届满后对国际申请进行公布。在此过程中申请人还可根据实际需要,选择除主管国际检索外的其他国际检索单位进行补充国际检索,可请求某一国际初步审查单位另行作出专利性分析。申请人可在国际阶段用尽所有程序来帮助其判断发明或者实用新型的可专利性,作出申请是否进入后续的国家阶段的决策。

在国家阶段,申请人即可以开始向希望获得专利的国家或地区的专利局寻求专利授予。大部分国家要求申请人应在优先权日起算的30个月期限届满前向希望获得专利授权的缔约国提出进入国家阶段的请求。

笔者将以小专题的形式对专利申请过程中涉及的重要问题作出以下解读:


什么时间提出PCT专利申请?


PCT专利申请和其他任何向单一国或地区专利局提出国家申请相同,属于独立的一份专利申请。申请人可以选择在任何时候提出该专利申请。但是如果申请人希望该PCT专利申请以在先专利申请为基础,以在先专利申请的申请日为优先权日,那么申请人必须在优先权日起的12个月内提出。若PCT专利申请的申请日超过了优先权日起算的12个月,PCT专利申请仍可被接受,但是不再享有在先专利申请的优先权。

PCT专利申请提交后,若该申请符合国际申请日的最低要求,那么国际申请的收到日即记录为国际申请日。该国际申请日即被视为其向PCT所有缔约国国家提出专利申请的申请日。


向谁提出PCT专利申请?


申请人可以根据其需要选择向申请人是其国民或居民的缔约国或者代表该国的国家局提出申请,也可直接接向国际局提出。若直接向国际局提出申请,应符合国家安全规定允许。

中国《专利法》第二十条第一、二款规定,任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的,应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请,申请人提出专利国际申请的,应当遵守前款规定


根据该条款规定,若中国国籍的申请人将其在中国完成的发明创造直接向国际局提出专利申请,应当事先报经保密审查。


PCT专利申请应选择什么语言?


申请人提出国际申请应使用受理局所接受的任何一种语言。受理局至少接受一种符合国际检索单位所接受的语言或是公布所使用的语言。若申请人提交的申请文件所使用的语言不为检索单位接受或是不能为公布使用,则应在限期内提交符合语言要求的国际申请译文。

中国国家知识产权局作为受理局,接受中文和英文的国际申请。在国际阶段,申请人可以用中文直接递交国际申请,但是受到语言限制,检索单位仅可根据中文申请文件进行检索,可能会出现漏检情形,这也可以通过后续的补充检索予以降低漏检的风险。


什么是国际检索?


国际检索是每一份国际申请必须经过的程序,在此过程中国际检索单位会检查专利的单一性,检查标题和摘要,检查申请文件是否存在明显错误,检索是否存在与该专利申请相关的现有技术,检查是否存在不予检索的情形,制定书面检索报告或宣布不制定检索报告。


现有国际检索单位由以下国家专利局担任:中国国家知识产权局、澳大利亚专利局、奥地利专利局、欧洲专利局、日本专利局、韩国工业产权局、俄罗斯专利局、西班牙专利商标局、瑞典专利局、美国专利商标局、巴西知识产权局、加拿大知识产权局、芬兰专利商标局、北欧专利协作组织。

国际检索单位在完成检索后,会制作书面的国际检索报告和国际检索书面意见。在检索报告中会记载与本专利申请相关的现有技术文件,并会根据相关程度的不同,给予现有技术文件不同的代号。国际检索书面意见会对该专利是否具备新颖性、创造性、工业实用性进行具体分析。

申请人可以根据国际检索报告和书面意见判断是否进入后续的国家阶段。若上述文件认为专利不符合授予专利权的要求,申请人可尝试修改专利申请文件克服存在的缺陷,或者撤回国际申请。若上述文件认为专利具备新颖性、创造性、实用性的要求,也可作为进入国家阶段后给国家局审查员的参考意见,减少其检索工作,并有助于申请人在进入国家阶段获得授权。


什么是补充国际检索?


补充国际检索不是所有的PCT国际专利申请必经的程序,申请人根据实际需要选择是否进行补充检索。申请人也可选择进行一项或多项国际检索。

选择进行补充国际检索主要是为了避免因为检索的文献语言的限制而出现漏检,降低在国家阶段发现新的文献的风险,从而更有利于申请人作出是否进入国家阶段的决策。申请人在选择国际检索单位时主要根据拟进入国家所使用的专利申请语言进行,在提交补充国际检索请求时应同时提交检索所需的申请文件译文副本。


担任补充国际检索单位的国家局有六家:分别为欧洲专利局、奥地利知识产权局、瑞典专利局、芬兰专利商标局、北欧专利协作组织、俄罗斯专利局。


什么是国际初步审查?


国际初步审查是国际初步审查单位基于国际检索报告,对国际申请专利进行的第二次评价。国际初步审查单位也由上述国际检索单位担任。

国际初步审查也不是国际申请的必经程序。申请人未对国际申请文件作出修改,也没有必要就原国际申请文件提出国际初步审查的请求。其主要作用是由审查员评价修改后的国际申请文件是否克服了国际检索书面意见中所提及的缺陷,给予申请人与审查员争辩的机会。

若审查员接受申请人在此阶段的修改,在专利性国际初步报告中作出有利于申请人的结论,那么对其申请进入具体国家阶段的审查有较大帮助。


PCT专利申请过程中修改专利文件应注意的问题


关于PCT专利申请过程中,涉及对国际申请文件的修改,主要由以下几种情形:

《专利合作条约》第19条和《专利合作条约实施细则》第46条规定,申请人在收到国际检索报告之日起2个月,或自优先权日起16个月,以后到期为准,可以向国际局提出对权利要求进行修改,修改不应超出国际申请提出时对发明公开的范围。

《专利合作条约》第34条(2)(b)规定,在国际初步审查报告作出之前,申请人有权依规定的方式,在规定的期限内修改权利要求书、说明书和附图。这种修改不应超出国际申请提出时对发明公开的范围。

《专利合作条约》第28条规定申请人应有机会在规定的期限内,向每个指定局提出对权利要求书、说明书和附图的修改,除申请人明确同意外,任何指定局在该项期限届满前,不应授予专利权,也不应拒绝授予专利权。修改范围不应超出国际申请提出时对发明公开的范围,除非指定国的本国法允许修改超出范围。


以上第12种情况是发生在专利申请的国际阶段,其中第一种情况是直接向国际局提出,第二种情况是向国际初步审查单位提出初步审查要求的同时做出修改。

若在提出国际初步审查要求前,已向国际局提交修改,应该明确进行国际初步审查时的修改版本。如果要求国际初步审查单位按照对国际局提出修改的版本予以审查的,应该在请求书中勾选相应选项,国际局会将国际检索报告书面意见和修改副本传送给国际初步审查单位。

若在提出国际初步审查要求后,又向国际局提交修改副本的,申请人应将修改副本同时寄送给国际初步审查单位。在国际初步审查过程中,审查员可以给予申请人多次修改和争辩的机会,申请人应按照审查员给予的期限进行修改和答复。

3中情况规定的是关于进入具体国家专利局进行审查时的修改问题,具体期限和修改的范围由每个国家的本国法予以规定。


PCT专利申请程序中的重要期限


1、国际专利检索报告的出具期限:国际检索单位应当在收到检索本起3个月或者自优先权日起9个月,以后到期为准,制定国际检索报告或作出不予检索的通知。

2、补充国际专利检索的请求期限:申请人可以在优先权日起19个月届满前提出补充国际检索的请求。

3、国际初步审查的请求期限:申请人自收到国际检索报告和书面意见,或不予检索的通知之日起3个月,或自优先权日起22个月期限届满前,提出国际初步审查请求。

4、进入具体国家的请求期限:申请人通常应该自优先权日起30个月期限届满前,请求进入具体缔约国。(具体进入国家的期限详见WIPO网站PCT通讯)


结语:
PCT专利申请的实际操作并不复杂,但如何根据不同客户不同专利的具体需求,灵活运用该途径的各个程序,综合考虑多方面情况,制定最佳的申请策略是值得代理人思考的。策略的选择在整个申请过程中不应是一成不变的,作为代理人,我们不能机械地运用法律规则,应根据情况的变动,及时调整申请策略。

参考文献:

1、《专利合作条约》

2、《专利合作条约实施细则》

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